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    兆易创新(603986)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

    新闻查询
    最新消息 最新公告 新闻资讯
    
    ≈≈兆易创新603986≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:20.01.16)
    ────────────────────────────────────
    最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年03月20日
             2)01月10日(603986)兆易创新:持股5%以上股东减持股份进展公告(详见后)
    分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
             2)2018年末期以总股本28489万股为基数,每10股派2.85元 ;股权登记日:20
               19-05-31;除权除息日:2019-06-03;红利发放日:2019-06-03;
    增发预案:1)2019年拟非公开发行股份数量:64224315股;预计募集资金:4324023600
               元; 方案进度:2019年10月23日股东大会通过 发行对象:不超过10名特定
               投资者。发行对象须为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、
               证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托公司、合
               格境外机构投资者以及其他合格的投资者
    机构调研:1)2019年10月29日机构到上市公司调研(详见后)
    ●19-09-30 净利润:44968.85万 同比增:22.42% 营业收入:22.04亿 同比增:28.04%
    ────────┬────┬────┬────┬────┬───────
      主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
    每股收益        │  1.5300│  0.6600│  0.1411│  1.4400│  1.3100
    每股净资产      │ 15.4346│ 11.7301│  7.0193│  6.6651│  6.7130
    每股资本公积金  │  9.9687│  7.1731│  2.6807│  2.5813│  2.5103
    每股未分配利润  │  4.4323│  3.7750│  3.8431│  3.7046│  3.7072
    加权净资产收益率│ 14.7500│  8.2200│  2.0300│ 22.2500│ 19.9900
    ────────┼────┼────┼────┼────┼───────
    按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
    每股收益        │  1.4006│  0.5839│  0.1236│  1.2614│  1.1441
    每股净资产      │ 15.4346│ 11.2371│  6.2283│  5.9088│  5.9513
    每股资本公积金  │  9.9701│  6.8717│  2.3786│  2.2884│  2.2255
    每股未分配利润  │  4.4330│  3.6163│  3.4100│  3.2843│  3.2865
    摊薄净资产收益率│  9.0742│  5.1965│  1.9840│ 21.3478│ 19.2243
    ────────┴────┴─┬──┴────┴───┬┴───────
    A 股简称:兆易创新 代码:603986 │总股本(万):32107.5826 │法人:何卫
    上市日期:2016-08-18 发行价:23.26│A 股  (万):28306.6188 │总经理:何卫
    上市推荐:申万宏源证券承销保荐有限责任公司│限售流通A股(万):3800.9638│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
    主承销商:申万宏源证券承销保荐有限责任公司│主营范围:闪存芯片及其衍生产品的研发、技
    电话:010-82263369 董秘:李红   │术支持和销售。
    ───────────────┴────────────────────
    公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
    ─────────┬─────┬─────┬─────┬────────
        年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
    ─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
        2019年        │        --│    1.5300│    0.6600│    0.1411
    ─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
        2018年        │    1.4400│    1.3100│    0.8400│    0.4466
    ─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
        2017年        │    1.9900│    1.7000│    0.9000│    0.9000
    ─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
        2016年        │    2.1200│    1.8600│    1.2000│    2.1200
    ─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
        2015年        │    1.0500│    1.6100│    0.8300│    0.4600
    ─────────┴─────┴─────┴─────┴────────
    [2020-01-10](603986)兆易创新:持股5%以上股东减持股份进展公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2020-004
        北京兆易创新科技股份有限公司
        持股5%以上股东减持股份进展公告
        本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
    导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
    任。
        重要内容提示:
        ? 大股东持股的基本情况:本次减持计划披露前,朱一明先生持有北京兆易创
    新科技股份有限公司(以下简称“公司”)股票38,541,160股,约占当时公司总股
    本的12.02%;香港赢富得有限公司持有公司股票29,286,600股,约占当时公司总股
    本的9.14%。
        ? 减持计划的进展情况:截至本公告披露日,公司控股股东、实际控制人朱一
    明先生通过大宗交易及集中竞价方式减持公司股份6,391,160股,约占公司总股本1.
    9905%;其一致行动人香港赢富得有限公司通过大宗交易及集中竞价交易方式减持
    公司股份9,957,600股,约占公司总股本3.1013%。
        一、减持主体减持前基本情况
        股东名称
        股东身份
        持股数量(股)
        持股比例
        当前持股股份来源
        朱一明
        5%以上第一大股东
        38,541,160
        12.02%
        IPO前取得:34,213,200股
        大宗交易取得:4,327,960股
        香港赢富得有限公司
        5%以上非第一大股东
        29,286,600
        9.14%
        IPO前取得:29,286,600股
        注:1、股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份、公司实施资本
    公积转增股本获得的转增股份以及大宗交易取得的股份。
        2、朱一明先生及其一致行动人香港赢富得有限公司于2019年8月14日发出本次
    减持计划,当时公司总股本为320,538,643股,上述减持主体持股分别约占公司当时
    总股本12.02%、9.14%。截至本公告披露日,公司总股本已增加为321,075,826股,
    因公司增发股份,上述减持主体持股比例被动稀释。
        2
        上述减持主体存在一致行动人:
        股东名称
        持股数量(股)
        持股比例
        一致行动关系形成原因
        第一组
        朱一明
        38,541,160
        12.02%
        出具一致行动函
        香港赢富得有限公司
        29,286,600
        9.14%
        出具一致行动函
        合计
        67,827,760
        21.16%
        —
        二、减持计划的实施进展
        (一)大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展:
        公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数1%
        朱一明先生及其一致行动人香港赢富得有限公司减持明细如下:
        股东名称
        减持数量(股)
        减持比例
        减持期间
        减持方式
        减持价格区间(元/股)
        减持总金额(元)
        当前持股数量(股)
        当前持股比例
        朱一明
        3,198,580
        0.9962%
        2019/9/2 ~2019/12/25
        大宗交易
        118.40 -179.75
        416,674,695.75
        32,150,000
        10.0132%
        3,192,580
        0.9943%
        2019/9/9 ~2019/12/13
        集中竞价交易
        146.03 -210.00
        480,619,811.59
        香港赢富得有限公司
        8,980,202
        2.7969%
        2019/9/3 ~2020/1/8
        大宗交易
        124.92 -195.76
        1,425,513,166.78
        19,329,000
        6.0201%
        977,398
        0.3044%
        2019/9/9 ~2020/1/2
        集中竞价交易
        153.80 -221.40
        196,459,953.71
        股东名称
        减持数量(股)
        减持比例
        减持期间
        减持方式
        减持价格区间(元/股)
        减持总金额(元)
        当前持股数量(股)
        当前持股比例
        朱一明
        6,391,160
        1.9905%
        2019/9/2 ~2019/12/25
        大宗交易、集中竞价交易
        118.40 -210.00
        897,294,507.34
        32,150,000
        10.0132%
        香港赢富得有限公司
        9,957,600
        3.1013%
        2019/9/3 ~2020/1/8
        大宗交易、集中竞价交易
        124.92 -221.40
        1,621,973,120.49
        19,329,000
        6.0201%
        3
        (二)本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
        √是 □否
        (三)在减持时间区间内,上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事
    项
        √是 □否
        公司于2019年9月29日召开第三届董事会第八次会议,审议通过了关于公司非公
    开发行A股股票的相关议案,公司拟发行不超过64,224,315股(含本数)A股股票(
    最终发行数量以中国证监会核准为准)。详情请见公司同日披露的《兆易创新第三
    届董事会第八次会议决议公告》、《兆易创新非公开发行A股股票预案》。
        股东本次减持计划实施与公司非公开发行A股股票事项无关。
        (四)本次减持对公司的影响
        朱一明先生及香港赢富得有限公司本次减持计划的实施不会对公司治理结构、
    股权结构及持续经营产生重大影响,不会导致公司控制权变更。
        三、相关风险提示
        (一)本次减持计划中股东将根据市场情况、公司股价等因素决定本次股份减
    持计划的实施情况,减持数量、减持价格存在不确定性。
        (二)减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
        (三)其他风险
        本次减持计划中股东将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东
    、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
    高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律
    法规、规定以及相应承诺的要求,并及时履行信息披露义务。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2020年1月9日
    
    [2020-01-08](603986)兆易创新:关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2020-003
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        重要内容提示:
        委托理财受托方
        工商银行
        委托理财金额
        (人民币万元)
        38,000
        委托理财投资产品
        中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第
    4期D款
        委托理财期限
        2020.1.7-2020.3.27
        履行的审议程序
        2019年8月26日,公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议
    ,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用最高
    额度不超过6.5亿元闲置非公开发行股份募集配套资金进行现金管理,选择适当的
    时机,阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款
    。2019年9月12日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了上述议案,资金
    额度在自股东大会审议通过之日起一年内有效,可以滚动使用,并授权公司管理层
    在有效期和额度范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机构已分别对此事项发表
    了同意的意见。
        一、委托理财概述
        (一)委托理财的目的
        本着股东利益最大化原则,为提高闲置募集资金的使用效率,进一步提高资金
    收益,在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,北京兆易创
    新科技股份有限公司(以下简称“兆易创新”、“公司”)使用38,000万元暂时闲
    置募集资金购买工商银行北京海淀支行的结构性存款。
        (二)资金来源
        2
        1、资金来源的一般情况
        公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置募集资金,本次委托理财不构成关联
    交易。
        2、使用闲置募集资金委托理财的情况
        公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]835号《关于核准北京兆易创新
    科技股份有限公司向联意(香港)有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的
    批复》核准,同意公司非公开发行股份募集配套资金不超过97,780万元。本次募集
    由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票方式,发行人民币普通
    股(A股)12,956,141股,发行价格为人民币75.47元/股,应募集资金总额为人民
    币977,799,961.27元?鄢邢延煤,公司此次实际收到募集金额为人民币942,1
    10,462.34元。上述募集资金到位情况经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证
    ,并出具中兴华验字[2019]010066号《验资报告》。
        公司及公司全资子公司上海思立微已按照《上海证券交易所上市公司募集资金
    管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储制度并签订了募集资金
    三方、四方监管协议。
        截至2019年12月31日,募集资金使用情况如下:
        单位:人民币万元
        截止2019年12月31日,募集资金银行账户余额为62,382.42万元,其中包括募集
    资金已取得银行利息收入和理财收益共计552.52万元,支付手续费0.24万元。
        序号
        项目名称
        募集资金投资总额
        募集资金累计投入金额
        1
        14nm工艺嵌入式异构AI推理信号处理器芯片研发项目
        27,420.00
        5,138.55
        2
        30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目
        23,480.00
        1,041.55
        3
        智能化人机交互研发中心建设项目
        17,180.00
        79.51
        4
        支付交易现金对价
        25,500.00
        25,500.00
        5
        支付本次交易相关的中介费用
        4,200.00
        4,190.25
        合计
        97,780.00
        35,949.86
        3
        公司及上海思立微前期使用部分自有资金预先投入上述募集资金投资项目,在
    履行相关决策程序后置换募集资金,目前已包含在募集资金累计投入金额中。
        (三)委托理财产品的基本情况
        序号
        委托方
        受托方
        理财产品
        类型
        理财金额
        (元人民币)
        理财期限
        收益率
        (年率%)
        1
        兆易创新
        工商银行
        结构性存款
        380,000,000
        2020.1.7-
        2020.3.27
        1.05-2.65
        合计
        ——
        380,000,000
        ——
        ——
        注:
        (1)工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品,只保障本金及
    最低年化收益,不保证最高预期年化收益。
        1、 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020
    年第4期D款
        受托方 名称
        产品类型
        产品名称
        金额
        (万元)
        预期年化收益率
        预期收益金额 (万元)
        工行海淀支行
        结构性存款
        中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第
    4期D 款
        38,000
        1.05%-2.65%
        87.45 -220.71
        产品期限
        收益类型
        结构化安排
        参考年化收益率
        预计收益
        是否构成 关联交易
        80天
        保本浮动收益型
        无
        不适用
        不适用
        否
        (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、公司根据募集资金投资项目进展情况,针对理财产品或结构性存款的安全性
    、期限和收益情况选择合适的理财产品。
        2、建立台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情况,如评
    估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资风险。
        4
        3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常监督,定期对公司委托理财
    的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
        二、本次委托理财的具体情况
        (一)委托理财合同主要条款
        ● 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020
    年第4期D款
        1、产品名称:中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-
    专户型2020年第4期D款。
        2、产品代码:20ZH004D
        3、本金及利息:若本产品成立且投资者持有该产品直至到期,本金将100%返还
    ,根据本说明书的相关约定,按照挂钩标的价格表现,向存款人支付浮动利息,预
    期年化收益率:1.05%-2.65%。
        4、募集期:2020年1月6日-2020年1月7日
        5、产品起始日:2020年1月7日
        6、产品到期日:2020年3月27日
        7、资金到帐日:本金于产品到期日到账,收益于产品到期日后的第一个工作日
    到账。
        8、产品期限:80天
        9、挂钩标的:观察期内每日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日
    元汇率中间价,取值四舍五入至小数点后3位,表示为一美元可兑换的日元数。如
    果某日彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据,则该日指标采用此日期前最近一个
    可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
        5
        10、挂钩标的观察期:2020年1月7日(含) - 2020年3月25日(含),观察期总天
    数(M)为79天;观察期内每日观察,每日根据当日挂钩标的表现,确定挂钩标的保
    持在区间内的天数。
        11、初始汇率:产品起息日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日
    元汇率中间价,取值四舍五入至小数点后3位,表示为一美元可兑换的日元数。如果
    彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据,该日指标采用此日期前最近一个可获得的
    东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
        12、汇率观察区间:汇率观察区间上限:初始汇率+ 410个基点
        汇率观察区间下限:初始汇率- 410个基点
        13、预期年化收益率:1.05% + 1.60% ×N/M,1.05%,1.60%均为预期年化收益
    率,其中N为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的
    实际天数,M为观察期实际天数?突Э苫竦玫脑て谧畹湍昊找媛饰 1.05%,预
    期可获最高年化收益率2.65%,测算收益不等于实际收益,请以实际到期收益率为准。
        14、预期收益计算方式:预期收益=产品本金×预期年化收益率×产品实际存
    续天数/365(如到期日根据工作日准则进行调整,则产品实际存续天数也按照同一
    工作日准则进行调整),精确到小数点后两位,小数点后3位四舍五入,具体以工商
    银行实际派发为准。
        15、提前赎回/终止:产品存续期内不接受投资者提前赎回,产品到期日之前,
    中国工商银行无权单方面主动决定提前终止本产品。
        16、理财金额:人民币三亿捌仟万元整。
        (二)委托理财的资金投向
        本产品本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理,收益部分投资于与
    美元兑日元汇率挂钩的衍生产品。
        (三)风险控制分析
        为控制投资风险,公司使用闲置募集资金委托理财品种为低风险、短期理财
        6
        产品。公司进行委托理财,选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融
    机构作为受托方,并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利
    义务及法律责任等。
        公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产
    品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,
    控制投资风险。
        公司本次运用闲置募集资金进行委托理财,是在做好日常资金调配、保证正常
    生产经营所需资金不受影响的基础上实施,风险可控。
        三、委托理财受托方的情况
        公司委托理财受托方为工行北京海淀支行。受托方与公司、公司控股股东及实
    际控制人之间无关联关系,公司认为交易对方具备履约能力。
        四、对公司的影响
        (一)公司最近一年一期财务数据
        单位:元
        项目
        2018年12月31日
        2019年9月30日
        资产总额
        2,860,830,541.44
        5,799,057,723.48
        负债总额
        963,653,042.86
        842,098,778.18
        资产净额
        1,897,177,498.58
        4,955,682,046.48
        项目
        2018年度
        2019年1月-9月
        经营活动产生的现金流量净额
        619,644,515.93
        703,489,349.74
        本次委托理财是公司在不影响主营业务的正?、日常运营资金周转需要和
    资金安全的前提下,使用闲置募集资金进行现金管理,有利于提高公司资金使用效
    率。
        (二)截止2019年9月30日,公司货币资金为190,431.62万元,本次闲置募集资
    金委托理财支付的金额共计38,000万元,占最近一期期末货币资金的19.95%,对公
    司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
        7
        (三)根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定,公司委托
    理财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利润表中投资收益。
        五、风险提示
        本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品,属于低风险理财产品。受金融市
    场宏观政策的影响,购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其
    他风险,受各种风险影响,理财产品的收益率可能会产生波动,理财收益可能具有
    不确定性。
        六、公司内部履行的审批程序
        2019年8月26日,公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议
    ,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用最高
    额度不超过6.5亿元闲置非公开发行股份募集配套资金进行现金管理,选择适当的
    时机,阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款
    。2019年9月12日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了上述议案,资金
    额度在自股东大会审议通过之日起一年内有效,可以滚动使用,并授权公司管理层
    在有效期和额度范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机构已分别对此事项发表
    了同意的意见。详见2019年8月28日、2019年9月13日刊载于《中国证券报》、《上
    海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
        七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
        金额:万元
        序号
        理财产品类型
        实际投入金额
        实际收回本金
        实际收益
        尚未收回
        本金金额
        1
        结构性存款
        6,000
        6,000
        44.15
        0
        2
        结构性存款
        5,000
        5,000
        38.36
        0
        3
        结构性存款
        4,000
        4,000
        35.11
        0
        4
        结构性存款
        3,000
        3,000
        16.82
        0
        5
        理财产品
        8,000
        8,000
        24.99
        0
        6
        理财产品
        23,000
        23,000
        70.04
        0
        7
        结构性存款
        7,000
        7,000
        25.80
        0
        8
        8
        结构性存款
        7,000
        7,000
        19.49
        0
        9
        理财产品
        3,000
        1,500
        2.36
        1,500
        10
        结构性存款
        6,000
        0
        0
        6,000
        11
        结构性存款
        6,000
        0
        0
        6,000
        12
        结构性存款
        38,000
        0
        0
        38,000
        合计
        116,000
        64,500
        277.12
        51,500
        最近12个月内单日最高投入金额
        51,500
        最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)
        27.15
        最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)
        0.68
        目前已使用的理财额度
        51,500
        尚未使用的理财额度
        13,500
        总理财额度
        65,000
        注:本次委托理财募集资金为上海思立微重组项目募集配套资金。2019年5月底
    ,公司收购上海思立微完成交割,公司总资产和净资产均有大幅增加,截止2019年
    9月30日公司净资产为495,568.20万元。最近12个月内单日最高投入金额/最近一期
    净资产(未经审计)的比例为10.39%。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2020年1月7日
    
    [2020-01-04](603986)兆易创新:关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2020-001
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
        或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    
    
        重要内容提示:
        委托理财受托方 招商银行 汇丰银行
        委托理财金额
        (人民币万元)
        6,000 6,000
        委托理财投资产品 招商银行挂钩黄金三层区
        间三个月结构性存款
        汇丰银行(中国)美元Libor 挂
        钩区间累计人民币结构性存款产
        品
        委托理财期限 2020.1.3-2020.3.31 2020.1.3-2020.3.30
        履行的审议程序
        2019 年8 月26 日,公司召开第三届董事会第七次会议及第三
        届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进
        行现金管理的议案》,同意公司使用最高额度不超过6.5 亿元闲
        置非公开发行股份募集配套资金进行现金管理,选择适当的时
        机,阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财
        产品和结构性存款。2019 年9 月12 日,公司召开2019 年第一
        次临时股东大会审议通过了上述议案,资金额度在自股东大会
        审议通过之日起一年内有效,可以滚动使用,并授权公司管理
        层在有效期和额度范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机
        构已分别对此事项发表了同意的意见。
        一、委托理财概述
        (一)委托理财的目的
        本着股东利益最大化原则,为提高闲置募集资金的使用效率,进一步提高资
        金收益,在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,北京
    兆
        易创新科技股份有限公司(以下简称“兆易创新”、“公司”)全资子公司上
    海
        思立微电子科技有限公司(以下简称“上海思立微”)使用6,000万元暂时闲置
    募
        集资金购买招商银行宜山支行的结构性存款、6,000万元暂时闲置募集资金购买
    
        2
        汇丰银行(中国)有限公司上海分行的结构性存款。
        (二)资金来源
        1、资金来源的一般情况
        公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置募集资金,本次委托理财不构成关联
    交易。
        2、使用闲置募集资金委托理财的情况
        公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]835号《关于核准北京兆易创新
    科技股份有限公司向联意(香港)有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的
    批复》核准,同意公司非公开发行股份募集配套资金不超过97,780万元。本次募集
    由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票方式,发行人民币普通
    股(A股)12,956,141股,发行价格为人民币75.47元/股,应募集资金总额为人民
    币977,799,961.27元?鄢邢延煤,公司此次实际收到募集金额为人民币942,1
    10,462.34元。上述募集资金到位情况经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证
    ,并出具中兴华验字[2019]010066号《验资报告》。
        公司及公司全资子公司上海思立微已按照《上海证券交易所上市公司募集资金
    管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储制度并签订了募集资金
    三方、四方监管协议。
        截至2019年12月31日,募集资金使用情况如下:
        单位:人民币万元
        序号
        项目名称
        募集资金投资总额
        募集资金累计投入金额
        1
        14nm工艺嵌入式异构AI推理信号处理器芯片研发项目
        27,420.00
        5,138.55
        2
        30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目
        23,480.00
        1,041.55
        3
        智能化人机交互研发中心建设项目
        17,180.00
        79.51
        4
        支付交易现金对价
        25,500.00
        25,500.00
        5
        支付本次交易相关的中介费用
        4,200.00
        4,190.25
        合计
        97,780.00
        35,949.86
        3
        截止2019年12月31日,募集资金银行账户余额为62,382.42万元,其中包括募集
    资金已取得银行利息收入和理财收益共计552.52万元,支付手续费0.24万元。公司
    及上海思立微前期使用部分自有资金预先投入上述募集资金投资项目,在履行相关
    决策程序后置换募集资金,目前已包含在募集资金累计投入金额中。
        (三)委托理财产品的基本情况
        序号
        委托方
        受托方
        理财产品
        类型
        理财金额
        (元人民币)
        理财期限
        收益率
        (年率%)
        1
        上海思立微
        招商银行
        结构性存款
        60,000,000
        2020.1.3-
        2020.3.31
        1.55或3.65或3.85
        2
        上海思立微
        汇丰银行
        结构性存款
        60,000,000
        2020.1.3-
        2020.3.30
        1.35-2.30
        合计
        ——
        120,000,000
        ——
        ——
        注:
        (1)招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款完全保障本金,浮动利息收
    益取决于所挂钩黄金价格水平的变化。
        (2)汇丰银行结构行存款为持有到期保本保证收益型,持有到期则100%保本并
    且保证一定收益。
        1、 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
        受托方 名称
        产品类型
        产品名称
        金额
        (万元)
        预期年化收益率
        预期收益金额 (万元)
        招商银行宜山支行
        结构性存款
        招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
        6,000
        1.55%或3.65%或3.85%
        22.73 / 52.80/55.69
        产品期限
        收益类型
        结构化安排
        参考年化收益率
        预计收益
        是否构成 关联交易
        88天
        保本浮动收益型
        无
        不适用
        不适用
        否
        2、 汇丰银行美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款
        4
        受托方 名称
        产品类型
        产品名称
        金额
        (万元)
        预期年化收益率
        预期收益金额 (万元)
        汇丰银行(中国)有限公司上海分行
        结构性存款
        汇丰银行美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款
        6,000
        1.35% - 2.30%
        19.58-33.35
        产品期限
        收益类型
        结构化安排
        参考年化收益率
        预计收益
        是否构成 关联交易
        87天
        保本保证收益型
        无
        不适用
        不适用
        否
        (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、公司根据募集资金投资项目进展情况,针对理财产品或结构性存款的安全性
    、期限和收益情况选择合适的理财产品。
        2、建立台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情况,如评
    估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资风险。
        3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常监督,定期对公司委托理财
    的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
        二、本次委托理财的具体情况
        (一)委托理财合同主要条款
        ● 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
        1、产品代码:CSH03542
        2、本金及利息:招商银行向该存款人提供本金完全保障,并根据本说明书的相
    关约定,按照挂钩标的的价格表现,向存款人支付浮动利息。预期到期利率:1.55
    %或3.65%或3.85%(年化)。
        5
        3、存款期限:88天
        4、提前到期:存款存续期内,存款人与招商银行均无权提前终止本存款。
        5、起存金额:存款起点3000万元人民币
        6、认购期:2020年1月3日上午10:00至11:00
        7、起息日:2020年1月3日
        8、到期日:2020年3月31日
        9、观察日:2020年3月27日
        10、本金及利息:
        招商银行在存款到期日向存款人支付全部人民币本金,并按照下述规定,向存
    款人支付利息:
        (1)存款利息与黄金价格水平挂钩,本存款所指黄金价格为每盎司黄金的美元
    标价。
        (2)关于挂钩黄金价格水平的约定
        期初价格:指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间14:00的XAU/US
    D定盘价格。
        到期观察日黄金价格:指存款观察日当日伦敦金银市场协会发布的下午定盘价
    ,该价格在彭博资讯(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPM COMDTY”每日公布。如果届
    时约定的数据提供商彭博提供的参照页面不能给出本产品说明书所需的价格水平,
    招商银行将本着公平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理的价格水平进行计算。
        (3)存款利息的确定
        存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。
        i、到期观察日是指到期日前第二个伦敦工作日,即2020年03月27日。
        ii、第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-350美元”至“期初价格+235
    
    
        6
        美元”的区间范围(不含边界)。如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一
    重波动区间,则本存款到期利率3.65%(年化);在此情况下,本存款利息收入如下
    :利息=购买金额×存款利率×实际存款天数÷365
        iii、如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一重波动区间,则本存款到期利
    率3.85%(年化);在此情况下,本存款利息收入如下:利息=购买金额×存款利率
    ×实际存款天数÷365
        iv、如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一重波动区间,则本存款到期利
    率1.55%(年化);在此情况下,本存款利息收入如下:利息=购买金额×存款利率
    ×实际存款天数÷365
        v、实际存款天数是指存款起息日(含当日)至到期日(不含当日)期间的天数
    。
        利息收入:利息=购买金额*本存款到期利率(1.55% 或3.65%或3.85%)*存款期
    限/365
        11、理财金额:人民币6,000万元
        ● 汇丰银行(中国)美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款产品
        1、产品类型:持有到期保本保证收益型
        2、本金及利息:该产品持有至到期100%保本并且保证一定收益,该产品只有在
    持有至到期时才保证本金,如提前赎回投资者将面临损失。在计息期内,利率的计
    算公式如下:保底利率+累积利率*区间内天数/总日历天数。
        3、年化保底利率:1.35%
        4、年化累计利率:0.95%
        5、累计区间:[0.00%,1.85%],包括边界
        6、区间内天数:计息期内LIBOR在累计区间内的天数
        7、起息日:2020年1月3日
        8、到期日:2020年3月30日
        7
        9、本金及利息:
        该产品持有至到期100%保本并且保证一定收益,该产品只有在持有至到期时才
    保证本金,如提前赎回投资者将面临损失。
        (1)在计息期内,利息的计算公式如下:保底利率+累积利率*区间内天数/
    总日历天数=1.35%+0.95%*A/87,A为计息期内LIBOR在累计区间[0%,1.85%]的天数。
        (2)存款利息与LIBOR水平挂钩,在计息期内每个日历日上午11时(伦敦时间
    )在路透社信息终端"Libor01"版面上显示的美元1个月伦敦同业拆借利率。如果当
    天不是伦敦银行工作日 ,则以前一个伦敦银行工作日的利率作为当天的利率,计息
    期结束日前第二个伦敦银行工作日的利率(包括当日)将一直沿用到计息期结束日
    ,计息期结束日当天除外。
        (3)存款利息的确定
        存款利息根据所挂钩的LIBOR表现来确定。利息收入=购买金额*本存款到期利率
    (1.35%-2.30%)*存款期限/360
        10、理财金额:人民币6,000万元
        (二)委托理财的资金投向
        1、招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款的资金投向详见前述该产品主
    要条款。
        2、汇丰银行(中国)美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款产品的资金投
    向详见前述该产品主要条款。
        (三)风险控制分析
        为控制投资风险,公司使用闲置募集资金委托理财品种为低风险、短期理财产
    品。公司进行委托理财,选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作
    为受托方,并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及
    法律责任等。
        公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财
        8
        产品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取
    措施,控制投资风险。
        公司本次运用闲置募集资金进行委托理财,是在做好日常资金调配、保证正常
    生产经营所需资金不受影响的基础上实施,风险可控。
        三、委托理财受托方的情况
        公司委托理财受托方为招商银行宜山支行、汇丰银行(中国)有限公司上海分
    行。受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系,公司认为交易对
    方具备履约能力。
        四、对公司的影响
        (一)公司最近一年一期财务数据
        单位:元
        项目
        2018年12月31日
        2019年9月30日
        资产总额
        2,860,830,541.44
        5,799,057,723.48
        负债总额
        963,653,042.86
        842,098,778.18
        资产净额
        1,897,177,498.58
        4,955,682,046.48
        项目
        2018年度
        2019年1月-9月
        经营活动产生的现金流量净额
        619,644,515.93
        703,489,349.74
        本次委托理财是公司在不影响主营业务的正?、日常运营资金周转需要和
    资金安全的前提下,使用闲置募集资金进行现金管理,有利于提高公司资金使用效
    率。
        (二)截止2019 年9月30 日,公司货币资金为190,431.62万元,本次闲置募集
    资金委托理财支付的金额共计12,000万元,占最近一期期末货币资金的6.30%,对
    公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
        (三)根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定,公司委托
    理财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利润表中投资收益。
        9
        五、风险提示
        本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品,属于低风险理财产品。受金融市
    场宏观政策的影响,购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其
    他风险,受各种风险影响,理财产品的收益率可能会产生波动,理财收益可能具有
    不确定性。
        六、公司内部履行的审批程序
        2019年8月26日,公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议
    ,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用最高
    额度不超过6.5亿元闲置非公开发行股份募集配套资金进行现金管理,选择适当的
    时机,阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款
    。2019年9月12日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了上述议案,资金
    额度在自股东大会审议通过之日起一年内有效,可以滚动使用,并授权公司管理层
    在有效期和额度范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机构已分别对此事项发表
    了同意的意见。详见2019年8月28日、2019年9月13日刊载于《中国证券报》、《上
    海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
        七、已到期收回银行理财产品情况
        自2019年11月21日公司披露《兆易创新关于使用闲置募集资金进行现金管理的
    公告》(公告编号:2019-109))至今,已到期收回银行理财产品收益情况如下:
        委托方
        受托方
        理财产品
        名称
        理财金额
        (元人民币)
        理财期限
        收益率
        (年率%)
        到期收回理财产品金额
        本金
        (元人民币)
        收益
        (元人民币)
        兆易创新
        招商银行
        结构性存款
        30,000,000
        2019.10.9-2019.12.10
        1.25或3.5
        30,000,000
        168,164.38
        兆易创新
        江苏银行
        结构性存款
        80,000,000
        2019.10.09-2019.12.30
        3.55%
        80,000,000
        639,000.00
        兆易创新
        兴业银行
        结构性存款
        80,000,000
        2019.10.09-2019.12.30
        3.48-3.55
        80,000,000
        625,446.58
        兆易创新
        工商银行
        “随心E”理财产品
        80,000,000
        2019.11.20-2019.12.27
        2.85%
        80,000,000
        249,863.01
        兆易创新
        工商银行
        “随心E”理财产品
        230,000,000
        2019.11.21-2019.12.27
        2.85%
        230,000,000
        700,397.26
        10
        上海思立微
        招商银行
        理财产品
        60,000,000
        2019.10.9-2019.12.27
        1.25-3.60
        60,000,000
        467,506.85
        上海思立微
        招商银行
        结构性存款
        70,000,000
        2019.11.18-2019.12.27
        1.15或3.45
        70,000,000
        258,041.10
        上海思立微
        汇丰银行
        结构性存款
        70,000,000
        2019.11.18-2019.12.27
        1.35-2.57
        70,000,000
        194,891.67
        上海思立微
        招商银行
        理财产品
        30,000,000
        2019.11.18-存续期间可随时赎回
        2.10-2.70
        15,000,000
        23,630.14
        八、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
        金额:万元
        序号
        理财产品类型
        实际投入金额
        实际收回本金
        实际收益
        尚未收回
        本金金额
        1
        结构性存款
        6,000
        6,000
        44.15
        0
        2
        结构性存款
        5,000
        5,000
        38.36
        0
        3
        结构性存款
        4,000
        4,000
        35.11
        0
        4
        结构性存款
        3,000
        3,000
        16.82
        0
        5
        理财产品
        8,000
        8,000
        24.99
        0
        6
        理财产品
        23,000
        23,000
        70.04
        0
        7
        结构性存款
        7,000
        7,000
        25.80
        0
        8
        结构性存款
        7,000
        7,000
        19.49
        0
        9
        理财产品
        3,000
        1,500
        2.36
        1,500
        10
        结构性存款
        6,000
        0
        0
        6,000
        11
        结构性存款
        6,000
        0
        0
        6,000
        合计
        78,000
        64,500
        277.12
        13,500
        最近12个月内单日最高投入金额
        51,000
        最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)
        26.88
        最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)
        0.68
        目前已使用的理财额度
        13,500
        尚未使用的理财额度
        51,500
        总理财额度
        65,000
        注:本次委托理财募集资金为上海思立微重组项目募集配套资金。2019年5月底
    ,公司收购上海思立微完成交割,公司总资产和净资产均有大幅增加,截止2019年
    9月30日公司净资产为495,568.20万元。最近12个月内单日最高投入
        11
        金额/最近一期净资产(未经审计)的比例为10.29%。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2020年1月3日
    
    [2020-01-04](603986)兆易创新:关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2020-002
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        重要内容提示:
        委托理财受托方
        兴业银行
        江苏银行
        招商银行
        委托理财金额
        (人民币万元)
        8,000
        15,000
        8,000
        委托理财投资产品
        挂钩上;平鸾灰姿虾=鸹技鄣牟ǘ浠慕峁剐源婵
        江苏银行挂钩3MLibor结构性存款
        挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
        委托理财期限
        2020.1.3-
        2020.3.30
        2020.1.3-
        2020.3.30
        2020.1.3-
        2020.3.30
        履行的审议程序
        2019年4月26日,公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议
    ,审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司及全资子
    公司拟对最高额度不超过8亿元闲置自有资金进行现金管理,选择适当的时机,阶
    段性购买安全性高、流动性好的银行理财产品和结构性存款。以上资金额度自董事
    会审议通过之日起一年内有效,可以滚动使用,并授权公司管理层在有效期和额度
    范围内行使决策权。公司独立董事对此事项发表了同意的意见。
        一、委托理财概述
        (一)委托理财的目的
        本着股东利益最大化原则,为提高闲置自有资金的使用效率,进一步提高资金
    收益,北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“兆易创新”、“公司”)使用8
    ,000万元暂时闲置自有资金购买兴业银行北京亦庄支行的结构性存款、
        2
        15,000万元暂时闲置自有资金购买江苏银行北京分行的结构性存款;全资子公
    司上海思立微电子科技有限公司(以下简称“上海思立微”)使用8,000万元暂时闲
    置自有资金购买招商银行宜山支行的结构性存款。
        (二)资金来源
        公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置自有资金,本次委托理财不构成关联
    交易。
        (三)委托理财产品的基本情况
        序号
        委托方
        受托方
        理财产品
        类型
        理财金额
        (元人民币)
        理财期限
        收益率
        (年率%)
        1
        兆易创新
        兴业银行
        结构性存款
        80,000,000
        2020.1.3-
        2020.3.30
        3.5或3.579
        2
        兆易创新
        江苏银行
        结构性存款
        150,000,000
        2020.1.3-
        2020.3.30
        1.5或3.55
        3
        上海思立微
        招商银行
        结构性存款
        80,000,000
        2020.1.3-
        2020.3.30
        1.55或3.65或3.85
        合计
        ——
        310,000,000
        ——
        ——
        注:
        (1)兴业银行结构性存款为人民币保本浮动收益型产品。产品收益分为固定收
    益和浮动收益两部分,浮动收益挂钩标的为上;平鸾灰姿虾=鸹技鄣牟ǘ
    变化情况。
        (2)江苏银行挂钩3MLibor结构性存款产品保障本金,按照挂钩标的价格表现
    ,向存款人支付浮动利息,预计到期利率1.5或3.55%(年化)。
        (3)招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款完全保障本金,浮动利息收
    益取决于所挂钩黄金价格水平的变化。
        1、兴业银行挂钩上;平鸾灰姿虾=鸹技鄣牟ǘ浠慕峁剐源婵
        受托方 名称
        产品类型
        产品名称
        金额
        (万元)
        预期年化收益率
        预期收益金额 (万元)
        兴业银行亦庄支行
        结构性存款
        挂钩上海金基准价的波动变化的人民币结构性存款
        8,000
        3.5%或3.579%
        66.74或68.25
        3
        产品期限
        收益类型
        结构化安排
        参考年化收益率
        预计收益
        是否构成 关联交易
        87天
        保本浮动收益型
        无
        不适用
        不适用
        否
        2、江苏银行挂钩3MLibor结构性存款
        受托方 名称
        产品类型
        产品名称
        金额
        (万元)
        预期年化收益率
        预期收益金额 (万元)
        江苏银行北京分行
        结构性存款
        江苏银行挂钩3MLibor结构性存款
        15,000
        1.5%或 3.55%
        54.38或 128.69
        产品期限
        收益类型
        结构化安排
        参考年化收益率
        预计收益
        是否构成 关联交易
        87天
        保本浮动收益型
        无
        不适用
        不适用
        否
        3、 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
        受托方 名称
        产品类型
        产品名称
        金额
        (万元)
        预期年化收益率
        预期收益金额 (万元)
        招商银行宜山支行
        结构性存款
        招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
        8,000
        1.55%或3.65%或3.85%
        29.90 / 70.40/74.26
        产品期限
        收益类型
        结构化安排
        参考年化收益率
        预计收益
        是否构成 关联交易
        88天
        保本浮动收益型
        无
        不适用
        不适用
        否
        (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上,根据公司闲置自有资金情况,针
    对理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
        4
        2、建立台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情况,如评
    估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资风险。
        3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        二、本次委托理财的具体情况
        (一)委托理财合同主要条款
        ● 兴业银行挂钩上;平鸾灰姿虾=鸹技劢峁剐源婵
        1、理财金额:人民币8,000万元
        2、本金及利息:兴业银行向该存款人提供保本浮动型收益,根据合同条款约定
    ,按照挂钩标的价格表现,向存款人支付浮动利息。预期到期利率:3.5%或3.579%
    (年化)。
        3、存款期限:87天
        4、提前终止:兴业银行有权根据市场状况、自身情况提前终止该产品。如果兴
    业银行提前终止本产品,需提前2个北京工作日通过营业网点或网站公布提前终止
    日。除所持有的产品金额相对应的本金与收益,兴业银行无须为本产品的提前终止
    承担任何其它赔偿、补偿及其它任何责任
        5、起存金额:存款起点1000万元人民币,超出认购起点金额的部分以100万元
    整数倍递增
        6、起息日:2020年1月3日
        7、到期日:2020年3月30日
        8、兑付日:到期日当日,若遇非北京工作日顺延至其后第一个北京工作日,如
    期间存款产品提前终止,兑付日为提前终止日当日
        9、收益条款:
        9.1、观察标的
        上;平鸾灰姿虾=鹕衔缁技。(上海金基准价指,市场参与者在上
        5
        ;平鸾灰姿教ㄉ,按照以价询量、数量撮合的集中交易方式,在达到市场
    量价相对平衡后,最终形成的人民币基准价,具体信息详见www.sge.com.cn。上海
    金上午/下午基准价由上;平鸾灰姿⒉疾⑾允居谂聿┮趁妗癝HGFGOAM INDEX”/
    “SHGFGOPM INDEX”。如果在定价日的彭博系统页面未显示该基准价或者交易所未
    形成基准价,则银行凭善意原则和市场惯例确定所适用基准价)
        9.1.1、观察标的工作日
        观察标的工作日为上;平鸾灰姿灰兹。
        9.1.2、观察日
        到期日前第三个观察标的工作日。(例如到期日为T日,观察日为T-3观察标的
    工作日)
        9.1.3、观察日价格
        观察日上;平鸾灰姿虾=鹕衔缁技
        9.1.4、参考价格
        起息日之下一观察标的工作日之上;平鸾灰姿虾=鹕衔缁技
        9.2、收益计算方式
        9.2.1、产品收益=固定收益+浮动收益
        9.2.2、固定收益=本金金额×[1.5%]×观察期存续天数/365
        9.2.3、浮动收益
        若观察日价格大于等于参考价格,则浮动收益=本金金额×[2.0 %]×观察期存
    续天数/365;若观察日价格小于参考价格,则浮动收益=本金金额×[ 2.079%]×观
    察期存续天数/365。
        9.2.4、观察期存续天数
        如本存款产品未提前终止,观察期存续天数为起息日(含)至到期日(不含)
    的天数;如本存款产品提前终止,观察期存续天数为起息日(含)至提前终止日(
    不含)的天数。
        6
        9.2.5、管理费
        本存款产品收益的计算中已包含(计入)银行的运营管理成本(如账户监管、
    资金运作管理、交易手续费等)。存款方无需支付或承担本产品下的其他费用或收
    费。
        ● 江苏银行美元3MLibor挂钩对公人民币结构性存款产品
        1、产品名称:对公人民币结构性存款2020年第1期87天
        2、产品代码:JGCK20200010000I
        3、产品期限:87天
        4、产品类型:保本浮动收益型
        5、本金及利息:江苏银行确定产品本金保障,根据产品说明书的约定,按照挂
    钩标的价格表现,向存款人支付浮动利息。预计到期利率1.5或3. 55%(年化)
        6、发行规模:1.5亿元
        7、产品发行日期:2019年12月30日至2020年1月5日
        8、起息日:2020年1月3日
        9、到期日:2020年3月30日
        10、产品观察期:产品发行首日对应到期日当日的前一个工作日伦敦时间上午1
    1点,显示彭博“US0003M”页面上公布的美元3个月LIBOR同业拆借利率,如在观察
    日彭博“US0003M”页面上未能显示,则由银行确定该挂钩标的适用利率;观察期
    采用中国工作日
        11、产品预期利率(年):如果在产品观察期的产品挂钩标的小于或等于5%则
    产品预期利率为3.55%,如果在产品观察期的产品挂钩标的大于5%则产品预期利率为
    1.5%。
        12、认购起点金额:1000万元起,以 1 万元整数倍递增
        13、提前终止权:存款人无权提前终止(赎回)本产品;江苏银行有权按照实
    际投资情况,提前终止本产品,在提前终止日前 2 个工作日内在营业网点或
        7
        网站或以其它方式发布信息公告,无须另行通知客户
        14、产品收益计算方式:日利率=年利率/360;每个月30天每年360天,以单利
    计算实际收益
        15、理财金额:人民币15,000万元
        ● 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
        1、产品代码:CSH03542
        2、本金及利息:招商银行向该存款人提供本金的完全保障,并根据本说明书的
    相关约定,按照挂钩标的的价格表现,向存款人支付浮动利息。预期到期利率:1.
    55%或3.65%或3.85%(年化)。
        3、存款期限:88天
        4、提前到期:存款存续期内,存款人与招商银行均无权提前终止本存款。
        5、起存金额:存款起点3000万元人民币
        6、认购期:2020年1月3日上午10:00至11:00
        7、起息日:2020年1月3日
        8、到期日:2020年3月31日
        9、观察日:2020年3月27日
        10、本金及利息:
        招商银行在存款到期日向存款人支付全部人民币本金,并按照下述规定,向存
    款人支付利息:
        (1)存款利息与黄金价格水平挂钩,本存款所指黄金价格为每盎司黄金的美元
    标价。
        (2)关于挂钩黄金价格水平的约定
        期初价格:指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间14:00的XAU/US
    D定盘价格。
        8
        到期观察日黄金价格:指存款观察日当日伦敦金银市场协会发布的下午定盘价
    ,该价格在彭博资讯(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPM COMDTY”每日公布。如果届
    时约定的数据提供商彭博提供的参照页面不能给出本产品说明书所需的价格水平,
    招商银行将本着公平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理的价格水平进行计算。
        (3)存款利息的确定
        存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。
        i、到期观察日是指到期日前第二个伦敦工作日,即2020年03月27日。
        ii、第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-350美元”至“期初价格+235
    美元”的区间范围(不含边界)。如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一重波
    动区间,则本存款到期利率3.65%(年化);在此情况下,本存款利息收入如下:利
    息=购买金额×存款利率×实际存款天数÷365
        iii、如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一重波动区间,则本存款到期利
    率3.85%(年化);在此情况下,本存款利息收入如下:利息=购买金额×存款利率
    ×实际存款天数÷365
        iv、如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一重波动区间,则本存款到期利
    率1.55%(年化);在此情况下,本存款利息收入如下:利息=购买金额×存款利率
    ×实际存款天数÷365
        v、实际存款天数是指存款起息日(含当日)至到期日(不含当日)期间的天数
    。
        利息收入:利息=购买金额*本存款到期利率(1.55%或3.65%或3.85%)*存款期
    限/365
        11、理财金额:人民币8,000万元
        (二)委托理财的资金投向
        1、兴业银行上;平鸾灰姿虾=鸹技劢峁剐源婵畹淖式鹜断蛳昙笆龈
    理财产品主要条款。
        9
        2、江苏银行挂钩3MLibor结构性存的资金投向详见前述该理财产品主要条款。
    
    
        3、招商银行黄金三层区间三个月结构性存款的资金投向详见前述该理财产品主
    要条款。
        (三)风险控制分析
        为控制投资风险,公司使用闲置自有资金委托理财品种为低风险、短期理财产
    品。公司进行委托理财,选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作
    为受托方,并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及
    法律责任等。
        公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产
    品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,
    控制投资风险。
        公司本次运用闲置自有资金进行委托理财,是在做好日常资金调配、保证正常
    生产经营所需资金不受影响的基础上实施,风险可控。
        三、委托理财受托方的情况
        公司委托理财受托方为兴业银行北京亦庄支行、江苏银行北京分行、招商银行
    宜山支行。受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系,公司认为
    交易对方具备履约能力。
        四、对公司的影响
        (一)公司最近一年一期财务数据
        单位:元
        项目
        2018年12月31日
        2019年9月30日
        资产总额
        2,860,830,541.44
        5,799,057,723.48
        负债总额
        963,653,042.86
        842,098,778.18
        资产净额
        1,897,177,498.58
        4,955,682,046.48
        项目
        2018年度
        2019年1月-9月
        10
        经营活动产生的现金流量净额
        619,644,515.93
        703,489,349.74
        本次委托理财是公司在不影响主营业务的正?、日常运营资金周转需要和
    资金安全的前提下,使用闲置自有资金进行现金管理,有利于提高公司资金使用效
    率。
        (二)截止 2019年9月30日,公司货币资金为190,431.62万元,本次闲置自有
    资金委托理财支付的金额共计31,000万元,占最近一期期末货币资金的16.28%,对
    公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
        (三)根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定,公司委托
    理财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利润表中投资收益。
        五、风险提示
        本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品,属于低风险理财产品。受金融市
    场宏观政策的影响,购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其
    他风险,受各种风险影响,理财产品的收益率可能会产生波动,理财收益可能具有
    不确定性。
        六、公司内部履行的审批程序
        2019年4月26日,公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议
    ,审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司及全资子
    公司拟对最高额度不超过8亿元闲置自有资金进行现金管理,选择适当的时机,阶
    段性购买安全性高、流动性好的银行理财产品和结构性存款。以上资金额度自董事
    会审议通过之日起一年内有效,可以滚动使用,并授权公司管理层在有效期和额度
    范围内行使决策权。公司独立董事对此事项发表了同意的意见。详见2019年4月30日
    刊载于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse
    .com.cn)的相关公告。
        七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
        金额:万元
        11
        序号
        理财产品类型
        实际投入金额
        实际收回本金
        实际收益
        尚未收回
        本金金额
        1
        结构性存款
        10,000
        10,000
        89.74
        0
        2
        结构性存款
        2,000
        2,000
        16.88
        0
        3
        结构性存款
        20,000
        20,000
        45.33
        0
        4
        结构性存款
        20,000
        20,000
        42.67
        0
        5
        结构性存款
        10,000
        10,000
        91.97
        0
        6
        结构性存款
        4,000
        4,000
        36.23
        0
        7
        结构性存款
        2,000
        2,000
        6.37
        0
        8
        结构性存款
        4,000
        4,000
        10.68
        0
        9
        结构性存款
        3,500
        3,500
        10.74
        0
        10
        结构性存款
        4,000
        4,000
        11.89
        0
        11
        结构性存款
        3,000
        3,000
        26.04
        0
        12
        结构性存款
        8,000
        8,000
        72.91
        0
        13
        结构性存款
        6,000
        6,000
        53.03
        0
        14
        结构性存款
        4,000
        4,000
        11.89
        0
        15
        结构性存款
        3,500
        3,500
        10.40
        0
        16
        结构性存款
        200
        200
        0.60
        0
        17
        结构性存款
        4,000
        4,000
        10.65
        0
        18
        结构性存款
        6,000
        6,000
        16.50
        0
        19
        结构性存款
        3,500
        3,500
        11.08
        0
        20
        结构性存款
        8,000
        8,000
        63.90
        0
        21
        结构性存款
        8,000
        8,000
        62.54
        0
        22
        结构性存款
        6,000
        6,000
        46.75
        0
        23
        结构性存款
        8,000
        0
        0
        8,000
        24
        结构性存款
        15,000
        0
        0
        15,000
        25
        结构性存款
        8,000
        0
        0
        8,000
        合计
        170,700
        139,700
        748.79
        31,000
        最近12个月内单日最高投入金额
        43,500
        最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)
        22.93
        最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)
        1.85
        目前已使用的理财额度
        31,000
        尚未使用的理财额度
        49,000
        总理财额度
        80,000
        特此公告。
        12
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2020年1月3日
    
    [2020-01-02](603986)兆易创新:关于变更持续督导保荐机构后重新签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2019-129
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于变更持续督导保荐机构后重新签订募集资金 专户存储三方监管协议的公告
    
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”或“兆易创新”)已聘请
    中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)担任公司非公开发行A股股票
    的保荐机构,详见公司披露的《关于变更持续督导保荐机构和保荐代表人的公告》
    (公告编号:2019-115)。原保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下
    简称“申万宏源”)未完成的公司首次公开发行A股股票募集资金管理和使用持续
    督导工作将由中金公司承接。
        一、《监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
        为了规范公司募集资金管理,;ね蹲收叩娜ㄒ,根据中国证监会《上市公司
    监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
    上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规以及公司《募集资金使用管理制度》
    的有关规定,公司及保荐机构中金公司对募集资金采取了专户储存管理,与中国建
    设银行股份有限公司北京地坛支行、招商银行股份有限公司北京清华园支行分别重
    新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以上协议统称“《监管协议》”)
    !都喙苄椤纺谌萦肷虾Vと灰姿贫ǖ摹赌技式鹱ɑТ娲⑷郊喙苄椤
    (范本)不存在重大差异。
        截至2019年12月23日,公司首次公开发行股票募集资金专项账户存储情况如下
    :
        单位:元
        序号
        公司名称
        开户银行
        银行账号
        账户余额
        1
        兆易创新
        江苏银行股份有限公司北京分行
        32300188000053685
        已注销
        2
        序号
        公司名称
        开户银行
        银行账号
        账户余额
        2
        兆易创新
        华夏银行股份有限公司北京分行
        10242000000239429
        已注销
        3
        兆易创新
        中国建设银行股份有限公司北京地坛支行
        11050162500000000153
        0.00
        4
        兆易创新
        招商银行股份有限公司北京清华园支行
        110902562710902
        36,869,323.05
        5
        合肥格易集成电路有限公司
        中国工商银行股份有限公司合肥明珠支行
        1302011129100034501
        已注销
        二、《监管协议》的主要内容
        (一)2019年12月30日,公司、中金公司与中国建设银行股份有限公司北京地
    坛支行签署完毕《募集资金专户存储三方监管协议》,主要内容如下:
        1、公司简称为“甲方”,中国建设银行股份有限公司北京地坛支行简称为“乙
    方”,保荐机构中金公司简称为“丙方”。
        2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《
    人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
        3、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员
    对甲方募集资金使用情况进行监督。
        丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
    司募集资金管理办法(2013年修订)》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募
    集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。
        丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合
    丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
        4、甲方授权丙方指定的保荐代表人齐飞、姚旭东可以随时到乙方查询、复印甲
    方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
        保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙
    方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
        3
        身份证明和单位介绍信。
        5、乙方按月(每月15日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄
    送给丙方。
        6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集
    资金总额扣除发行费用后的净额的20%的,甲方应当及时以传真方式通知丙方,同时
    提供专户的支出清单。
        7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应
    当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保
    荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
        8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未配合丙方调查专户情形
    的,甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
        9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及时向
    上海证券交易所书面报告。
        10、本协议适用中国法律并按中国法律解释。三方同意,由本协议引起的或与
    本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决。如果争议无法通过协商解决,经
    任何一方要求,争议将交由中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则和程序在北
    京仲裁。三方同意适用仲裁普通程序,仲裁庭由三人组成。仲裁的裁决为终局的,
    对争议方均具有约束力。
        11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人(负责人)或其授权代表签署并加盖
    各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
        12、本协议一式八份,甲、乙、丙三方各持一份,向上海证券交易所、中国证
    监会北京监管局各报备一份,其余留甲方备用。
        (二)2019年12月30日,公司、中金公司与招商银行股份有限公司北京清华园
    支行签署完毕《募集资金专户存储三方监管协议》,主要内容如下:
        1、公司简称为“甲方”,招商银行股份有限公司北京清华园支行简称为“乙方
    ”,保荐机构中金公司简称为“丙方”。
        4
        2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民
    币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
        3、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员
    对甲方募集资金使用情况进行监督。
        丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司
    募集资金管理办法(2013年修订)》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集
    资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。
        丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合
    丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
        4、甲方授权丙方指定的保荐代表人齐飞、姚旭东可以随时到乙方查询、复印甲
    方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
        保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙
    方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证
    明和单位介绍信。
        5、乙方按月(每月15日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄
    送给丙方。
        6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集
    资金总额扣除发行费用后的净额的20%的,甲方应当及时以传真方式通知丙方,同时
    提供专户的支出清单。
        7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应
    当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保
    荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
        8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未配合丙方调查专户情形
    的,甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
        5
        9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及时向
    上海证券交易所书面报告。
        10、本协议适用中国法律并按中国法律解释。三方同意,由本协议引起的或与
    本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决。如果争议无法通过协商解决,经
    任何一方要求,争议将交由中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则和程序在北
    京仲裁。三方同意适用仲裁普通程序,仲裁庭由三人组成。仲裁的裁决为终局的,
    对争议方均具有约束力。
        11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公
    章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
        12、本协议一式八份,甲、乙、丙三方各持一份,向上海证券交易所、中国证
    监会北京监管局各报备一份,其余留甲方备用。
        三、备查文件
        1、公司、中金公司与中国建设银行股份有限公司北京地坛支行签订的《募集资
    金专户存储三方监管协议》;
        2、公司、中金公司与招商银行股份有限公司北京清华园支行签订的《募集资金
    专户存储三方监管协议》。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2019年12月31日
    
    [2019-12-31](603986)兆易创新:关于诉讼进展情况的公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2019-128
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于诉讼进展情况的公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        重要内容提示:
        ? 案件所处的诉讼阶段:一审法院驳回原告起诉
        ? 公司所处的当事人地位:被告
        ? 涉案金额:人民币7,050万元
        ? 是否会对公司损益产生负面影响:本公告所述的诉讼裁定对公司本期利润及
    期后利润不会产生负面影响
        北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月29日披露了
    《重大资产重组标的涉及诉讼事项的公告》(公告编号:2018-092),就深圳市汇
    顶科技股份有限公司(以下简称“汇顶科技”)诉上海思立微电子科技有限公司(
    现为公司全资子公司,以下简称“思立微”)侵害实用新型专利权纠纷一案进行公
    告。公司今日收到广东省深圳市中级人民法院出具的《民事裁定书》【(2018)粤
    03民初3260号】,驳回原告汇顶科技的起诉,现将有关情况公告如下:
        一、本次诉讼的基本情况
        1、诉讼当事人:
        原 告:深圳市汇顶科技股份有限公司
        被告一:上海思立微电子科技有限公司
        被告二:深圳市鼎芯无限科技有限公司
        2、诉讼基本情况
        2
        2018年9月26日,思立微收到了广东省深圳市中级人民法院(2018)粤03民初32
    60号《应诉通知书》、《民事起诉状》等相关文件,原告汇顶科技诉称其于2018年
    2月23日获得专利号为ZL201720925097.6,名为“硅通孔芯片的二次封装体”的实
    用新型专利授权,提出思立微和鼎芯未经汇顶科技许可,制造、销售某款电容指纹
    芯片,汇顶科技认为该产品落入其专利权;し段。
        3、原告诉讼请求
        (1)判令思立微、鼎芯立即停止侵犯汇顶第ZL201720925097.6号发明专利权的
    行为,包括但不限于制造、销售侵权产品的行为;
        (2)判令思立微、鼎芯立即销毁侵权产品;
        (3)判令思立微、鼎芯赔偿损失人民币7000万元,以及汇顶科技为制止侵权行
    为而花费的合理费用50万元;
        (4)判令思立微、鼎芯承担本案的诉讼费。
        二、诉讼裁定情况
        公司今日收到广东省深圳市中级人民法院出具的《民事裁定书》【(2018)粤0
    3民初3260号】。鉴于国家知识产权局专利复审委员会于2019年9月16日作出第4167
    8号《无效宣告请求审查决定书》,宣告原告汇顶科技公司名称为“硅通孔芯片的
    二次封装体”、专利号为ZL201720925097.6的实用新型专利权全部无效。根据《最
    高人民法院<关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释>(二)》第二
    条第一款等规定,广东省深圳市中级人民法院裁定如下:驳回原告汇顶科技的起诉。
        三、本次公告的诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响
        本公告所述的诉讼裁定对公司本期利润及期后利润不会产生负面影响。公司将
    持续关注相关诉讼的进展情况,按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投
    资者注意投资风险。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2019年12月30日
    
    [2019-12-28](603986)兆易创新:关于诉讼进展情况的公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2019-127
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于诉讼进展情况的公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        重要内容提示:
        ? 案件所处的诉讼阶段:一审法院驳回原告起诉
        ? 公司所处的当事人地位:原告
        ? 涉案金额:人民币8,050万元
        ? 是否会对公司损益产生负面影响:本公告所述的诉讼裁定对公司本期利润及
    期后利润不会产生负面影响
        北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年12月18日披露
    了《关于拟收购标的涉及诉讼事项的公告》(公告编号:2018-125),就上海思立
    微电子科技有限公司(现为公司全资子公司,以下简称“思立微”)诉深圳市汇顶
    科技股份有限公司(以下简称“汇顶科技”)侵害发明专利权纠纷一案进行公告。
    公司已收到上海知识产权法院出具的《民事裁定书》【(2018)沪73民初1039号之
    一】,驳回原告思立微的起诉,现将有关情况公告如下:
        一、本次诉讼的基本情况
        1、诉讼当事人:
        原告:上海思立微电子科技有限公司
        被告一:深圳市汇顶科技股份有限公司
        被告二:上海魅之族数码科技有限公司
        2、诉讼基本情况
        2
        2018年12月13日,思立微收到了上海知识产权法院受理(2018)沪73民初1039
    号的《受理通知书》等文件。思立微于2017年11月24日获得专利号为ZL20141035393
    7.7,名称为“具有模压;げ愕闹肝剖侗鹌骷爸肝剖侗鹱榧钡姆⒚髯ɡ谌
    ,两被告未经思立微许可,实施上述专利,包括制造、许诺销售、销售了GF3258芯
    片产品及装配有该款芯片的手机。
        3、原告诉讼请求
        (1)判令二被告停止专利侵权行为,即立即停止制造、许诺销售、销售型号为
    GF3258芯片产品的行为;
        (2)判令被告一销毁所有库存侵权产品;
        (3)判令被告一赔偿原告经济损失(含发明专利临时;て诩涞暮侠硎褂梅眩
    人民币8000万元,以及原告为制止侵权行为的合理开支人民币50万元,合计人民币
    8050万元;
        (4)判令二被告负担本案的诉讼费用。
        二、诉讼裁定情况
        公司近日收到上海知识产权法院出具的《民事裁定书》【(2018)沪73民初103
    9号之一】。鉴于国家知识产权局专利局复审和无效审查部已于2019年8月8日作出
    第41364号无效宣告请求审查决定,宣告涉案“具有模压;げ愕闹肝剖侗鹌骷爸
    纹识别组件”发明专利专利权(ZL201410353937.7)全部无效。根据《最高人民法
    院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释(二)》第二条第一款之
    规定,上海知识产权法院裁定如下:驳回原告思立微的起诉。
        三、本次公告的诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响
        本公告所述的诉讼裁定对公司本期利润及期后利润不会产生负面影响。公司将
    持续关注相关诉讼的进展情况,按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投
    资者注意投资风险。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2019年12月27日
    
    [2019-12-28](603986)兆易创新:关于非公开发行A股股票申请文件一次反馈意见回复的公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2019-125
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于非公开发行A股股票申请文件一次反馈意见回复的公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月3日收到中
    国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可
    项目审查一次反馈意见通知书》(192695号)(以下简称“反馈意见”)。
        公司收到上述反馈意见后,与相关中介机构对反馈意见进行了逐项落实,并按
    照反馈意见的要求对所涉及的事项进行了补充说明或解释。公司现根据相关要求对
    反馈意见回复进行公开披露,具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.
    com.cn)《关于北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行A股股票申请文件一次
    反馈意见的回复》。公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报
    送反馈意见回复材料。
        公司本次非公开发行股票尚需获得中国证监会的核准,能否获得核准尚存在不
    确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。
    敬请广大投资者注意投资风险。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2019年12月27日
    
    [2019-12-28](603986)兆易创新:关于控股股东增加一致行动人的提示性公告
    
        1
        证券代码:603986 证券简称:兆易创新 公告编号:2019-126
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于控股股东增加一致行动人的提示性公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于昨日收到公司控股股
    东朱一明先生及联意(香港)有限公司(以下简称“联意香港”)的通知,获悉联
    意香港签署了《关于保持一致行动关系的承诺函》。现将相关情况公告如下:
        一、承诺函签署的背景
        公司于2019年10月8日公告《北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行A股股
    票预案》(以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”)。为确保本次非公开发
    行完成后公司控制权稳定,联意香港就在承诺期限内与公司控股股东、实际控制人
    朱一明先生保持一致行动关系事宜作出承诺。
        二、承诺函的具体内容
        根据联意香港于2019年12月26日签署的《关于保持一致行动关系的承诺函》,
    其承诺内容如下:
        “1、自本次发行完成(以本次发行的全部股份完成股份登记为准)之日起12个
    月内(以下简称“承诺期间”),本承诺人作为股东在上市公司股东大会上行使表
    决权时将与朱一明先生保持一致;承诺期间内,若本承诺人向上市公司推荐董事,
    本承诺人会要求本承诺人推荐的董事在上市公司董事会行使表决权时亦将与朱一明
    先生保持一致。
        2、承诺期间内,本承诺人不会与朱一明先生之外的其他股东签署一致行动协议
    或类似保持一致行动的承诺函。
        本承诺函自签署之日起生效!
        2
        基于上述,自本次发行完成(以本次发行的全部股份完成股份登记为准)之日
    起12个月内,联意香港将成为公司控股股东朱一明先生的一致行动人。联意香港签
    署《关于保持一致行动关系的承诺函》不会导致公司实际控制权变更,公司控股股
    东及实际控制人仍为朱一明先生。
        公司后续将严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定,及时履行信息
    披露义务。
        特此公告。
        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
        2019年12月27日
    
    [2019-12-27]兆易创新(603986):兆易创新,受益TWS快速增长,Nor,Flash需求旺盛
        ▇证券时报
        东方证券发布兆易创新的研报指出,受益TWS快速增长,Nor Flash需求旺盛:2
    019H1 TWS耳机共计实现出货量4450万部,其中Q1和Q2出货量分别达1750和2700万
    部,环比增长40%和54%,根据前瞻产业研究院预计全年有望超1.2亿部,同比增长16
    1%。受益TWS强劲需求,我们认为Nor Flash强劲的需求将会持续到明年,公司的毛
    利率也会随着出货量增长而增长。TWS新增降噪/语音控制功能将助推Nor往256Mb等
    高容量演变。公司也相应的推出256Mb、512Mb大容量产品。中长期,受益IOT、车
    载电子、5G产品的放量,Nor Flash需求量将会持续旺盛,公司作为国内存储芯片龙
    头厂商,将会深度受益。
    
        ★★机构调研
        调研时间:2019年10月29日
        调研公司:平安银行,国海证券,广发证券,国金证券,西南证券,海通证券,新华保
    险,太平洋保险,光大证券,方正证券,华创证券,国泰君安证券,中信建投证券,东方
    证券,东兴证券,安信证券,首创证券,浙商证券,华泰柏瑞基金,中融信托,长盛基金,
    嘉实基金,华安基金,富国基金管理有限公司,博时基金,华夏基金,易方达基金,融通
    基金,宝盈基金,金银基金,海富通基金,国联安基金,广发基金,泰信基金,天治基金,
    光大保德信基金,东吴基金,华富基金,交银施罗德基金,中信宝诚基金,万家基金,浙
    商基金,德邦基金,上海建顺投资,汇丰银行,易安投资,国华人寿保险,航天科工资产
    管理,中金资本,上海景林资产管理有限公司,混沌投资,彤源投资,太平洋资产,鼎锋
    资产,中融基金,中宏保险,天安人寿保险,永诚财产保险,东亚联丰投资,财通证券,鑫
    元基金,深圳市创新投资集团有限公司,国信证券,乾和投资,国寿安;,永赢基
    金,平安养老保险,群益投资,中金公司,新华资产,北信瑞丰基金,中国人寿养老保险,
    光大信托,中信证券,摩根士丹利证券,红塔证券,高盛证券,华泰资产,九泰基金,泰
    康资产管理有限公司,东莞证券,汇丰证券,新时代证券,天风天成资产管理,源乐晟资
    产管理有限公司,望正资产,华夏未来资本,富利达资产管理,上海兴聚投资,观富资产管,
        接待人:副总经理、董事会秘书、财务负责人:李红,财务总监:孙桂静,代理总经
    理:何卫,副董事长、副总经理、存储器事业部负责人:舒清明,MCU事业部负责人:邓
    禹,传感器事业部负责人:程泰毅
        调研内容:调研活动主要内容:
    一、公司情况说明
    2019年第三季度公司实现约10亿元营收,与2018年第三季度相比增长约63%,与2019
    年第二季度环比增长34%,2019年前三个季度营收达到了22亿,相比2018年营收17.
    2亿增长了28%。2019年第三季度实现了2.617亿净利润,相比2018年第三季度增长
    约99%,相比2019年第二季度1.47亿净利润增长了77%,2019年前三季度实现净利润4
    .487亿,比2018年前三季度3.666亿净利润增长22%。总体来看公司2019年前三个季
    度不管在总营收上还是在净利润上成长还不错。2019年的第三个季度,公司研发投
    入1.0325亿,比2018年第三季度约6000万元增长了71%。公司在2019年前三个季度
    继续加大研发投入,2019年前三个季度研发费用约2.43亿,比2018年前三个季度约1
    .40亿也有大幅的增长。
    二、提问环节
    1、问:请问公司怎么看这一轮Nor Flash上行周期?与2017年对比的话,公司怎么看
    下一次上行周期的弹性?2017年的上行周期当时更主要是供给端有非常明显的收缩
    ,这一轮上行周期的驱动因素主要是那些?公司三季度的毛利率又增长了三个点左
    右,这个主要是由于Nor Flash价格上涨还是有一些什么其他原因?
       答:目前Nor Flash在第三季度需求情况是在往上走,增长驱动力主要还是以IOT
    相关的应用带来的需求的增加,其中细分市场在可穿戴产品、互联网、智能家居等
    都有增长。毛利率上涨的情况在第三季度主要是产品结构的调整,因为新产品的导
    入所以带来了一些变化。与2017年上行周期相比,今年上涨驱动来源有一些差异。
    今年的上行主要驱动力在于IOT及5G相关应用,主要是需求在驱动。2017年上行周
    期原因一方面有需求的增长,更主要来自于产能缺乏,主要是美光退出导致了短期
    的需求叠加造成的。
    2、问:关于Nor Flash产品这边,三季度来看供需比较紧张,在产能方面,公司后
    续策略是怎么样的,产能可能增加的幅度是什么样的?今年思立微三季度带来营收
    贡献是怎么样,明年预期是什么情况?
       答:今年三季度确实处于产能供给非常紧张状况,公司作为一个设计公司是与晶
    圆厂合作,争取获得更多的产能。目前来讲,晶圆厂产能增加的周期是相当长的,
    一般在6-9个月。在有限产能下公司会调整销售策略,优化产能结构,会向毛利率
    比较好的方向做一些调整。另外一方面有新产品的导入也会有助于公司产品的竞争
    力。公司三季度披露并不分产品线,在披露数据上没有细分每个子公司的收入和利
    润。关于思立微第三季度贡献的比例是持续在上升的,LCD屏下光学指纹产品的方案
    也已经成熟。在明年整个屏下指纹市场思立微的营收也将呈现持续增长的趋势。 
    3、问:公司产品的竞争力是在逐步提升 ,毛利率也是在逐步提升,今年很多高端
    产品也有在切入,公司的竞争力主要体现在哪些方面? 55nm产品目前进展如何?MC
    U业务从二季度开始回暖,目前RSIC-V进展情况如何?
       答:目前没有具体区域具体产品的细分数据,公司在产能紧张的时候肯定是会做
    一些产能调配。从销售整体来看,海外的销售占比在提升,这是一个趋势。另外在
    新兴的领域的销售也在提升,而在传统领域在减弱。比如说我们汽车工业销售比例
    在提升,这对毛利改善会有积极影响。55nm产品预期在明年(2020年)会陆续导入
    量产,这有助于提升产品竞争力,改善在传统消费领域的毛利率。MCU业务今年第
    三季度跟去年同期相比有明显提升,与今年第二季度相比也有增长。RSIC-V产品今
    年8月份做了产品发布,目前来看在一些极客社区以及学校里面受到比较大的欢迎,
    在品牌上不管在海外还是在国内都有一个比较大的提升。公司目前主要销售来源还
    是ARM架构的产品,会坚持跟ARM的战略合作,预计在今年11月份及明年第一季度也
    会基于ARM内核有M23、M33一系列新产品会发布。
    4、问:非公开发行募集资金投资DRAM项目,从进度上面来讲或者产品进度产品上面
    来讲有没有一个时间表?
       答:按可行性研究报告,本次DRAM项目研发期为6年,理论上来讲一个产品从研
    发到能够出产品可能要两年甚至于更长的时间,从公司实际研发上来讲,公司会加
    快进度,但是也要有一个合理的必须的时间。
    5、问:关于与合肥长鑫的合作模式? 
       答:公司跟合肥长鑫首先有一个代工关系,兆易自研产品主要是利基型的产品,
    针对消费类电子、工业控制以及汽车类应用的这些产品,合肥长鑫主要针对大客户
    来做通用型的产品,这是在产品上的分工和在业务上的合作模式。关于产品销售,
    公司可能也会销售一部分长鑫的产品。长鑫优先满足公司代工的需求,这个是非常
    确定的。 
    6、问:关于合肥项目,按公司2017年10月份的公告,出资比例为1:4,公司需要出
    资近36亿,现在按照最新公司规划来看这笔钱会以什么样的形式出出来呢? 
       答:目前现状是公司已经与合肥项目公司签署了3亿债转股的协议,会在后期逐
    步履行。目前合肥长鑫在进行融资方案设计,公司会根据合肥长鑫融资方案确定出
    资情况。按签署的协议,公司筹集36亿并没有讲公司全部出36亿,还是说公司去寻
    找36亿的出资,主要用途是投入到这个项目上的钱,都是归类在1:4的出资里。现
    在因为整体的出资方案还没有确定,所以公司也还没有明确具体的出资方案。 
    7、问:关于55nm产品的进度情况?
       答:关于55nm公司是在做一些投片,但是因为公司生产周期比较长,所以真正形
    成销售应该在明年(2020年)上半年。公司新研发的大容量产品都是55nm制程,最
    近一年所有Nor Flash研发都是基于55nm制程。
    8、问:市场上有一些关于思立微的负面评价,请介绍一下不管是第二代光学方案,
    还是目前超薄方案的大致进度及客户情况。
       答:关于提到负面情况应该是去年和今年年初有一些,目前公司在品牌客户那边
    已经在持续出货。2018年出的是第一代屏下光学,目前第二代屏下光学已经在成熟
    出货了,第三代方案是为明年准备的,也已进入调试的阶段。针对LCD屏下光学的
    新市场,方案已经成熟。同时,对于光学指纹市场来说,目前已经进入一个成熟且
    收获的阶段,今年下半年及明年的情况,还是比较期待的。
    9、问:就行业上行周期的问题,目前国内也有其他几家在做Nor Flash,不管是设
    计还是IDM公司。此次上行周期会被这种竞争所影响吗?如何看待本次上行周期的持
    续时间?
       答:国内竞争的环境实际上在过去一两年里已经存在了,也在市场上得到了体现
    ,过去两年Nor Flash价格下滑,主要的原因还是来自于竞争。现在行业上行还是
    来自于整个供需关系的反转,来自于需求的驱动,所以只要未来的经济大环境没有
    大的变化,对Nor Flash的需求会持续加强。国内其他厂商的情况取决于他们产品的
    竞争力。竞争对手的这些产能不是新开出来的,这些竞争者也都是至少在这个市场
    上已经存在了好几年,所以这不是一个供给侧的新的变化。上行趋势现在来看还不
    好预测,目前供需是比较紧张,总供给还是小于总需求,略小一些。未来整个价格
    趋势还是看需求端,供应端总的来讲没有什么大的变化,主要还是看需求端未来的
    走势。总的来讲,因为现在需求增加来自于新的应用,所以需求仍然还是很健康,
    对于需求端的看法相对乐观。 
    10、问:目前新的需求来源主要来自于量的增加还是容量的增加,比如说在现有TWS
    、IOT的时代,主要是因为量的增加还是说因为有加了更多的功能?
        答:两个方面都有,以TWS为例,参与公司会越来越多,这个普及率在提升,反
    应在量上在提升。每一颗TWS平均容量整体来讲也在往上移,主要原因是低端在向
    中端移动,往中端移动会带来更多更好的用户体验,会提供更多的功能,代码会增
    加。Nor Flash因为做代码存储,所以容量往上走。明年、后年来看这个趋势是非常
    明显的,最主要来自于TWS功能在不断增加。
    11、问:上一次半年报会议中有提到超薄指纹在今年下半年会看到产品,现在进度
    和上次提到的一样吗?
        答:是的。目前还是在今年下半年或明年(2020年)年初,进度还是一样的。
    后面主要随着客户的进度而确定,目前的方案是成熟的。
    12、问:目前TWS在整个市场爆发的特别快,想请问一下公司有没有测算过TWS从需
    求端来看对公司业绩大概贡献占比能够达到多少?
        答:TWS是公司业绩增量的主要驱动力之一,未来这个需求还在继续增加。当然
    还有其他领域像5G、IOT需求也在增加。如果把TWS当成IOT一部分的话,业绩增长
    的主要动力还是来自于IOT。
    13、问:目前A股有很多半导体公司业绩增长主要来自一个除了自身行业因素外,另
    一个还有下游国内一些终端客户加强了国内供应商的导入。国内这种下游终端客户
    导入的情况对公司营收增长是否也有一定比例贡献?在三季度是否有些体现?
        答:因为中美贸易摩擦,国内很多手机商在考虑采用国产化的芯片替代方案,
    这个我们是看到很多机会。现在对于公司来讲,目前在现有的财务数据里面占比非
    常小,还基本上没有体现,公司还在做相应的一些工作。
    14、问:5G方面Nor Flash应用现在进程如何?
        答: 5G对Nor Flash的需求第一波会来自于基站,今年是元年。公司现在还在
    开发应用于基站的大容量产品,现在产品还在研发中,预计在今年4季度会出样品。
    15、问:关于思立微这边情况,能不能简单讲一下超薄引入方案是要等到各个手机
    厂商那边确定吗?
        答:各个手机厂商已有一部分在5G手机上规划采用超薄了。公司产品已经成熟
    。 
    16、问:SLC NAND产品进展如何?从以前数据来看,历史上整体四季度营收比三季
    度弱一些,今年四季度会遵循以前的情况还是今年四季度会比三季度环比更强的一
    个趋势?目前供应紧张是在Foundry方面还是封测方面?
        答:SLC NAND正在紧张研发中,进展还不错。四季度弱于三季度,这是整个行
    业的一个正常现象。目前来看四季度需求还是很健康,供应紧张还没有缓解。供应
    紧张主要是Foundry产能紧张。
    
    
    (一)龙虎榜
    
    【交易日期】2019-09-23 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券:
    累计涨幅偏离值:21.30 成交量:3745.17万股 成交金额:605075.54万元
    ┌───────────────────────────────────┐
    |                       买入金额排名前5名营业部                        |
    ├───────────────────┬───────┬───────┤
    |              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
    ├───────────────────┼───────┼───────┤
    |沪股通专用                            |29375.48      |--            |
    |机构专用                              |19821.47      |--            |
    |机构专用                              |13760.17      |--            |
    |国泰君安证券股份有限公司上海新闸路证券|7033.35       |--            |
    |营业部                                |              |              |
    |机构专用                              |6852.38       |--            |
    ├───────────────────┴───────┴───────┤
    |                       卖出金额排名前5名营业部                        |
    ├───────────────────┬───────┬───────┤
    |              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
    ├───────────────────┼───────┼───────┤
    |沪股通专用                            |--            |47413.82      |
    |中信建投证券股份有限公司北京宣武门外大|--            |25176.31      |
    |街证券营业部                          |              |              |
    |机构专用                              |--            |10154.91      |
    |华泰证券股份有限公司总部              |--            |9989.18       |
    |机构专用                              |--            |7654.24       |
    └───────────────────┴───────┴───────┘
    (二)大宗交易
    ┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
    |交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
    |          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
    ├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
    |2019-07-23|100.90|2.70    |272.43  |中信建投证券股|中信建投证券股|
    |          |      |        |        |份有限公司总公|份有限公司杭州|
    |          |      |        |        |司交易部      |庆春路证券营业|
    |          |      |        |        |              |部            |
    └─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
    
    =========================================================================
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